米国司法省によるバイナンスに対する刑事捜査（SECなどはすべて民事捜査）は常に業界における未解決の「大きな雷」であり、バイナンスが今日直面している最大の困難でもある。ようやく軌道に乗ったことで、業界にとっても大きなメリットがあり、強気相場開始後の障害を回避できます。しかし、CZに対する具体的な罰則や、バイナンスに対するさらなる禁止ルールがあるかどうかなど、さらなる詳細はまだ明らかになっていない。

2023年11月21日のブルームバーグ報道の原文

https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-11-20/us-seeks-more-than-4-billion-from-binance-to-end-criminal-case#xj4y7vzkg

米国司法省は、世界最大の仮想通貨取引所に対する長期にわたる捜査を解決するための決議案の一環として、バイナンス・ホールディングスに対して40億ドル以上の調達を求めている。

交渉に詳しい関係者によると、司法省とバイナンスとの間の交渉には、マネーロンダリング、銀行詐欺、制裁違反疑惑を解決するための捜査の一環として、創業者の趙長鵬氏が米国で刑事告訴される可能性が含まれているという。

趙長鵬容疑者は現在、米国と犯罪人引き渡し条約を結んでいないアラブ首長国連邦に住んでいるが、自発的に米国に渡航することを妨げるものではない。

バイナンスは電子メールや電話による複数回のコメント要請に応じなかった。米司法省はコメントを拒否した。機密事項について話し合っているため匿名を条件に事情に詳しい関係者によると、状況は依然流動的だが、早ければ今月末にも発表される可能性がある。

キャッスル・アイランド・ベンチャーズの創設パートナーであるマット・ウォルシュ氏は、「規制条項を含む米国司法省との和解は、バイナンスがさらなる制度化とコンプライアンスの方向に進むことを可能にしながら、投資家を保護する妥協策となる可能性がある。これが将来の発展の方向である。」と述べた。

提案されている和解の正確な時期と構造、および具体的な請求額は不明です。しかし、バイナンスは40億ドル以上の支払いを求められる可能性があり、これは仮想通貨の刑事事件としては最大級の罰金となる。

この捜査は、刑事司法局マネーロンダリング・資産回収課、国家安全保障局、シアトルの連邦検察局が共同で主導した。

事情に詳しい関係者3人によると、この合意はバイナンスが市場や仮想通貨保有者に悪影響を与える可能性がある崩壊のリスクを冒すのではなく、事業を継続できるバランスを取ることを目的としているという。

バイナンスと米司法省が訴追延期合意に合意した場合、司法省は同社を刑事告訴する予定だ。しかし、同社が多額の罰金の支払いや不正行為を詳述する事実陳述への同意などの規定された条件を満たしている限り、米国の訴追は続行されない。企業のコンプライアンスを監視するプロセスが確立されます。

関係者によると、制裁違反の可能性について、米司法省はバイナンスが米国の対イラン・ロシア制裁回避に関与したかどうかを調査している。バイナンスはハマスに資金を提供する取引を許可したかどうかでも厳しい監視の対象となっている。

これは、米国司法省による仮想通貨会社に対する最大規模の捜査の1つであり、仮想通貨取引所FTXの破綻と、今月初めにその創設者SBFが詐欺と共謀罪で有罪判決を受けたことを受けての捜査である。

米司法省当局者らは同社の広範囲にわたる指導者の交代を求めているが、CZ以外のバイナンス幹部がこの件で起訴されるかどうかは不明だ。

今年6月には米証券取引委員会も、顧客資金の不適切な取り扱い、投資家や規制当局の誤解を招く行為、証券規則に違反したとしてバイナンスとチャオ・チャンペンを告発して訴訟を起こした。

この訴訟により、バイナンスの米国部門は事実上窮地に陥る。 Binance.US CEOのブライアン・シュローダー氏は、仮想通貨プラットフォームにおける人員削減のさなか、9月に同社を退社した。同社は従業員の約3分の1、100以上のポジションを削減した。バイナンス .US の取引高は、同取引所が銀行の支援を失い、米ドル預金を停止されたことを受けて大幅に減少した。

この訴訟により、バイナンスの米国部門は事実上窮地に陥る。 Binance.US CEOのブライアン・シュローダー氏は、仮想通貨プラットフォームにおける人員削減のさなか、9月に同社を退社した。同社は従業員の約3分の1、100以上のポジションを削減した。バイナンス .US の取引高は、同取引所が銀行の支援を失い、米ドル預金を停止されたことを受けて大幅に減少した。

米商品先物取引委員会は3月、バイナンスとチャオ・チャンペンが世界最大のデジタル資産取引プラットフォームに成長するにつれ、米国のデリバティブ規則に定期的に違反しているとして両社を告発した。同当局は当時、バイナンスは数年前に同当局に登録すべきであり、CFTC規則に違反し続けていると述べた。

バイナンスは訴訟に異議を唱え、規制当局の調査に積極的に協力し、強制執行に遺憾の意を表明したと述べた。 CZ氏は3月の声明で、CFTCの訴状には「不完全な事実記述が含まれているようだ」とし、バイナンスは多くの問題の記述方法に同意していないと述べた。同社は、SECが提出した例として、同庁が「このダイナミックで複雑なテクノロジーに適応するために必要な、思慮深く微妙なアプローチではなく、規制のために粗雑な執行と訴訟戦術」を使用している例を挙げた。

2022年12月のロイター報道全文:

https://www.odaily.news/post/5183800

ロイター通信は、この問題に詳しい4人の関係者の話として、米司法省によるバイナンスに対する長期にわたる犯罪捜査は、検察官間の意見の相違により依然として結論に達しない可能性があると報じた。関係者らによると、捜査は２０１８年に始まり、バイナンスが米国のマネーロンダリング防止法や制裁に違反したかどうかに焦点が当てられていた。少なくとも6人の連邦検察官が関与しており、バイナンスに対して積極的な行動をとり、創業者の趙昌鵬氏を含む幹部個人を刑事告発するのに十分な証拠が集まったと考える人もいる。他の検察官は、さらなる証拠を検討するにはまだ時間が必要だと考えている。

この捜査には、マネーロンダリング・資産回収課（MLARS）、シアトルのワシントン西部地区連邦検事局、国家仮想通貨執行チームの3つの司法省事務所の検察官が関与している。司法省は、金融機関に対するマネーロンダリング容疑はMLARS長官の承認が必要としている。関係者によると、バイナンスに対するいかなる訴訟も、他の2つの事務所の責任者および司法省高官の署名が必要になる可能性があるという。

事情に詳しい関係者によると、バイナンスの米国法律事務所ギブソン・ダンはここ数カ月間、司法省当局者と数回会談した。バイナンスの弁護には、刑事訴追は長らく低迷している仮想通貨市場にとって深刻な打撃となるとの主張が含まれていた。話し合いには、司法取引の可能性も含まれていた。

関係者らによると、捜査容疑には無許可送金、資金洗浄の共謀、刑事制裁違反などが含まれている。趙長鵬氏ら幹部らは捜査の対象となっているが、検察はまだ容疑について最終決定を下していない。司法省がバイナンスとその幹部を訴追し、和解交渉を行う可能性もあるし、行動を起こさずに訴訟を解決する可能性もある。