米金融取引業規制機構（FINRA）は現地時間3月7日、ロビンフッド・ファイナンシャルに対し、不正行為の可能性がある兆候への対応を怠ったことなど複数のFINRA規則に違反したとして、顧客に375万ドルの支払いを命じ、ロビンフッド・ファイナンシャルとロビンフッド・セキュリティーズに2,600万ドルの罰金を科したと発表した。和解合意では、両社はFINRAの調査結果を受け入れたものの、申し立てについては認めも否定もせず、関連する問題を是正することに合意した。