文書ソース: https://www.johnreedstark.com/wp-content/uploads/sites/180/2023/12/Compliance-Commitments.pdf

記事ソース: https://twitter.com/JohnReedStark/status/1733497674110767550

米国司法省は最近、バイナンスに関連する一連の文書を公開し、バイナンスに対する司法省の現在の厳格かつ強力な規制措置を直接暴露しました。

同時に、バイナンスに対するSECの進行中の執行措置において、SECはバイナンスとの司法省の司法取引の事実を、バイナンスとその創設者チャンペン・チャオ（CZ）に対する現在のSECの執行措置に統合し始めた。

米国司法省は最近、バイナンスに関連する一連の文書を公開し、バイナンスに対する司法省の現在の厳格かつ強力な規制措置を直接暴露しました。

同時に、バイナンスに対するSECの進行中の執行措置において、SECはバイナンスとの司法省の司法取引の事実を、バイナンスとその創設者チャンペン・チャオ（CZ）に対する現在のSECの執行措置に統合し始めた。

1. 米国司法省（DOJ）とバイナンスとの間の司法取引に関する公開ファイルには、これまで公開されていなかった多数の重要な添付ファイルが含まれています。

新たに公開された情報の中で、最も注目を集めた文書は次の 3 つです。

司法省のコンプライアンス監督の範囲と範囲は、米国金融犯罪取締ネットワーク (FinCEN) による監督とバイナンスの関連するコンプライアンスへの取り組みと相まって、その重要性は決して過小評価されていません。実際、この司法省/FinCEN の監督は、世界金融に対する規制です。企業は前例のないものです。

たとえば、司法省のコンプライアンスへの取り組みには、以下に関連する新しい手順など、前例のないレベルのコンプライアンスに対する要件が含まれています。

バイナンスの新たなコンプライアンスへの取り組みのリストは、コンサルティング会社の要望リストと同じくらい詳細に書かれており、実装と強制には数億ドルとは言わないまでも、数千万ドルの費用がかかる取り組みとなっている。

同様に、司法省のコンプライアンス監視義務は非常に広範かつ包括的であるため、司法省はバイナンスの義務の概要を説明するためだけに 13 ページを割いています。コンプライアンス監督文書

司法取引後の司法省の全面的な関与は特に注目に値する。司法省の監督責任と権限、および監督に関するバイナンスの義務は、司法省の刑事課、マネーロンダリングおよび資産回収課、国家安全保障課、対外情報および輸出管理課、および西部地区連邦検事局によって監督される。ワシントン。これは基本的に、あらゆる形態の金融詐欺の刑事訴追が可能な司法省内のすべての部門を対象としています。

司法取引後の司法省の全面的な関与は特に注目に値する。司法省の監督責任と権限、および監督に関するバイナンスの義務は、司法省の刑事課、マネーロンダリングおよび資産回収課、国家安全保障課、対外情報および輸出管理課、および西部地区連邦検事局によって監督される。ワシントン。これは基本的に、あらゆる形態の金融詐欺の刑事訴追が可能な司法省内のすべての部門を対象としています。

同時に、バイナンスが提供する必要がある協力のレベルを過小評価することはできません。 Binance は、監督者の会社、文書、リソースへのアクセスを容易にし、監督者の合理的な要求に応じて、すべての情報、文書、記録、施設、従業員を監督者が利用できるようにしなければなりません。また、バイナンスは、監督者が当社の元従業員、代理店、仲介業者、コンサルタント、代表者、販売代理店、ライセンサー、請負業者、サプライヤー、および合弁パートナーにアクセスできるように最善の努力を払わなければなりません。

場合によっては、監督者が調査結果をバイナンスに通知しないことを選択することもあります。実際、場合によっては、監督者は潜在的な違法行為をバイナンスではなく政府に直接直接報告することが求められます。監督者は、以下の状況において、特に刑事違反または規制違反となる可能性のある潜在的な違法行為が発生したと監督者が判断した場合、契約の明示条項に従い、潜在的な違法行為をバイナンスではなく政府に直接報告するものとします。 、監督者はこの不正行為を政府に報告する義務がある。

2. FinCEN の同意命令によると、バイナンスは 5 年間の任期で監督者を雇用する必要があり、主な任務は次のとおりです。

評価と監視 – Binance 側の不遵守の再発リスクを軽減するために、同意命令の条項、特に第 6 条で言及されている義務に対する Binance の遵守状況を検査します。

有効性評価 - 同意命令の日以降に発生した取引に関する継続的な報告義務に加え、関連する銀行秘密法 (BSA) の規定およびマネー サービス ビジネス (MSB) に適用される関連実施規制に対するバイナンスの遵守状況を検査します。 、この例外は、パート VI、サブセクション C) で説明されている不審行為報告レビュー (SAR ルックバック) に基づいて Binance が提出する必要がある報告には適用されません。

経営陣のコミットメント - Binance の AML および制裁遵守プログラムの実行に対する上級管理職のコミットメントと有効性を評価および監視します。

コンプライアンス評価 - 米国財務省外国資産管理局（OFAC）との和解合意、商品先物取引委員会（CFTC）との同意命令、および米国財務省との司法取引の条項に対するバイナンスの遵守を監視します。正義の使命（総称して「任務要件」と呼ぶ）。

3. バイナンスは前例のない政府レベルの包括的な審査を受けている

和解条件に基づき、バイナンスは米国司法省、金融犯罪取締ネットワーク、その他の金融規制当局や法執行機関に数年間の即時アクセスと監査特権を提供することが求められ、同社とその顧客は次のように感じた。 24時間年中無休でアクセスできました。私は財務診断を受けました。

この多面的な監視は、法執行機関や規制当局の調査、訴訟チームに新たな有罪証拠を継続的に発見する貴重な機会を提供するだけでなく、他の政府機関、特にバイナンスとそのCEO、チャンペン・チャオが米国証券取引委員会（SEC）に報告することも可能にする。は依然として激しい訴訟を行っており、規制当局に連絡し、文書を要求し、インタビューを行い、さらには法廷で証人として使用する機会があります。

同時に、規制当局も FinCEN に定期的に情報を提供します。 FinCEN は独自の判断に基づいてこの情報をバイナンスに渡す可能性があり、バイナンスは政府レベルで前例のない厳しい監視に直面しており、その深さと範囲は前例のないものとなっています。

和解条件に基づき、バイナンスは米国司法省（DOJ）、金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）、各種金融規制・法執行機関に対し、何年にもわたる中断のないアクセス、監査、検査、査察を提供する必要がある。これは、企業とその顧客の両方が、24時間365日続く厳格な財務審査を受けることを意味します。

同時に、これらの複数の監視メカニズムは、法執行機関や規制当局の調査および訴訟チームに、新たな有罪証拠を継続的に発見して活用するためのユニークな機会を提供していることは間違いありません。

この過程において、他の政府機関（特にバイナンスとCZとの間で依然として熾烈かつ活発な訴訟を起こしている証券取引委員会（SEC））が、質問したり、書類を要求したり、証言録取を行ったり、その他の目的でこれらの監督者に連絡したりすることを禁止する法律はない。監督者は訴訟手続き中に証人として出廷します。同時に、監督当局は引き続きFinCENに情報を提供することができ、FinCENは自らの判断に基づいて他の政府機関に情報を提供することになる。

実際、FinCENの同意命令は、法執行機関や規制当局への勧告の提供を予期しているようで、声明では「これらの[さまざまな監視]報告書には、専有情報、財務情報、機密情報、競合情報が含まれる可能性が高い。また、情報の開示も含まれる可能性がある」と述べられている。これらの報告書は、協力を妨げたり、進行中または潜在的な政府調査を妨害したりすることにより、監視の目的を損なう可能性があります。したがって、これらの理由から、報告書とその内容は次のことを目的としています: (i) 外国資産管理局である FinCEN ( OFAC)、商品先物取引委員会 (CFTC)、および司法省、および (ii) 当事者の書面による同意がある場合、または義務と責任をさらに強化するために FinCEN の独自の裁量で必要な場合を除き、非公開のままとなります。法律で別途義務付けられている場合。」

4. 今後の動向

現実には、Binance も他の大手仮想通貨会社も (あるいは世界中の金融会社も)、Binance のような米国司法省 (DOJ)/金融犯罪取締ネットワーク (FinCEN) からの要請を経験したことがありません。厳格かつ強力かつ包括的な政府規制協定。バイナンスが監視に応じる（そして料金を支払う）という合意は、世界規模の犯罪麻薬組織のメンバー全員にカメラを設置し、元および現政府職員からなる経験豊富で献身的なチームに資金を支払うよう組織に要求するのに似ている。高度な資格を持つチームによって。

私は、麻薬シンジケートのように、バイナンスのような秘密主義で不透明な金融会社が、法を遵守し、オープンで、透明性があり、コンプライアンスを遵守し、政府に友好的な従来の金融会社に突然変わることはできないと信じています。困難に直面しているバイナンスのインフラストラクチャにとっては、SEC の監査に直面するだけでも十分に困難であり、ましてや司法省/FinCEN の監査に直面することは不可能に近いです。

バイナンスの司法取引全体が瓦解し、バイナンスへの追加請求、CZへの追加請求、そしてバイナンスの犯罪事業（パートナー、顧客、合弁事業、関連会社）著者と悪い関係を持つ他の全員への追加請求につながるのは時間の問題かもしれない。 .) 新たな罪に問われることになる。

転送: John Reed Stark AiYing コンプライアンス